直(zhí)播短(duǎn)视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该(gāi)名员(yuán)工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为(wèi)第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严(yán)查(chá)。

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　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音账号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职务或(huò)者从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资(zī)者合(hé)法利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具警示函的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前(qián)任(rèn)总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视频的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执(zhí)业(yè)，执业(yè)岗位为(wèi)“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券市(shì)场的(de)分析、预(yù)测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市(shì)行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨询从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发机(jī)构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券(quàn山衔落日浸寒漪中的衔字是什么意思，衔的意思)公司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息(xī)来源(yuán)合(hé)法(fǎ)合规(guī)、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一(yī)步加强(qiá山衔落日浸寒漪中的衔字是什么意思，衔的意思ng)对(duì)证券公(gōng)司(sī)工作人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较(jiào)高专业(yè)水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于(yú)排查(chá)报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息的通知，要(yào)求排(pái)查填(tián)报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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