科创板首批退市公(gōng)司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监会(huì)下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在(zài)未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他(tā)相(xiāng)关负责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全资子公司(sī)浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存在虚增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时(shí)任(rèn)董事(shì)长、总经理林(lín)应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人(rén)均(jūn)被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的(de)拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市(shì)告知(zhī)书(shū)后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定申请听证，提(tí)出(chū)陈(chén)述(shù)和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委(wěi)员会(huì)就是(shì)否终止公司(sī)股票上市(shì)事宜进行(xíng)审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对(duì)股票作(zuò)出(chū)终止上(shàng)市的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整(zhě禧与喜的区别是什么，喜字logo设计ng)理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在(zài)退市(shì)整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微(wēi)发布(bù)消息显示，其已于(yú)当(dāng)日(rì)收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公(g禧与喜的区别是什么，喜字logo设计ōng)布进(jìn)展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及(jí)实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称禧与喜的区别是什么，喜字logo设计，因在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票并在(zài)科创板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公告(gào)称，关注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请(qǐng)转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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