科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排(pái)资金(jīn)回(huí)款、提前确(què)认收入等方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别(bié)虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián多思善妒是什么意思，古代善妒是什么意思)上半年末对外(wài)担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披露对外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前述财(cái)务造假方(fāng)式(shì)虚(xū)增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按(àn)规定披(pī)露(lù)对外担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人多思善妒是什么意思，古代善妒是什么意思郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定书显示(shì)，其(qí)于(yú)2019年(nián)6月披露(lù)招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在公告的(de)证券发行文(wén)件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存在虚增(zēng)在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是，对(duì)于欺(qī)诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处(chù)以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市(shì)的事(shì)先告(gào)知书。在(zài)收到(dào)终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员(yuán)会就是否终止公(gōng)司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审(shěn)议，并(bìng)根据上市委员会的审(shěn)核(hé)意见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公(gōng)告(gào)对股票作出(chū)终止上市(shì)的(de)决(jué)定之日后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下一交易(yì)日(rì)起，相关公司(sī)股票(piào)复(fù)牌(pái)并(bìng)进(jìn)入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识(shí)，退市整理期的交(jiāo)易期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官(guān)微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。上(shàng)海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法审查，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等(děng)业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人诉讼权(quán)利(lì)登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特(tè)别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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