金融(róng)界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件答(dá)记者(zhě)问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介(jiè)机构(gòu)及其责任人(rén)员等(děng)相关责(zé)任主体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)肖战《光点》歌词是什么，肖战《光点》歌词是什么歌证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在上述(shù)两案的行政(zhèng)责(zé)任方(fāng)面，我会(huì)依(yī)法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关责任人(rén)作(zuò)出行政处(chù)罚和(hé)市(shì)场禁(jìn)入决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)及相关责任人员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责任人员(yuán)采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及(jí)时(shí)移(yí)送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规(guī)则(zé)》的(de)规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依(yī)法支(zhī)持适格投资者及时(shí)有效(xiào)地(dì)追(zhuī)究违规(guī)上市公司及其相关中介机(jī)构(gòu)等(děng)责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事(shì)责任是资本(běn)市场法律责任体(tǐ)系的(de)重(zhòng)要(yào)组成部分(fēn)，是对违法行(xíng)为(wèi)进(jìn)行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规(guī)成(chéng)本的重要举措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通投(tóu)资者(zhě)权(quán)利救济渠(qú)道(dào)，维护(hù)投资者合法权益(yì)，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是(shì)对(duì)于为(wèi)上(shàng)市(shì)公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具审计(jì)报告(gào)的或(huò)者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等(děng)违(wéi)规主体实施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构的责任人(rén)员(yuán)。证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能(néng)力、合(hé)规风险意识(shí)和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害(hài)投资者合法权(quán)益，目前在(zài)投资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适(shì)用条件、投资者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑肖战《光点》歌词是什么，肖战《光点》歌词是什么歌违法行(xíng)为人(rén)。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者(zhě)服(fú)务中心发布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加该案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的合(hé)法权(quán)益可以在(zài)诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机(jī)构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专项基金(jīn)（上述(shù)金额(é)为公司(sī)初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格投(tóu)资(zī)者损失赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适(shì)格投(tóu)资(zī)者(zhě)的投资(zī)损失。先行赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事(shì)赔(péi)偿问题，适(shì)格投资(zī)者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直(zhí)接获(huò)赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告(gào)中提出向证肖战《光点》歌词是什么，肖战《光点》歌词是什么歌监(jiān)会提交证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度是(shì)指国务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进行(xíng)调查(chá)期间，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证券监督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需(xū)要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能(néng)获得的收(shōu)益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及投资者(zhě)因当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一(yī)程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击(jī)，也(yě)可(kě)以有效便捷地(dì)补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解决(jué)案件(jiàn)相关(guān)的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提(tí)交当(dāng)事(shì)人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康(kāng)达(dá)律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相(xiāng)关(guān)执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出(chū)的是，我(wǒ)们将关注相关(guān)中介机构有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)在(zài)上述案件中(zhōng)的执业行(xíng)为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员存在违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严(yán)格(gé)遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清(qīng)气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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