零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对(duì)东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行股票及持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合(hé) 规(guī)性(xìng)的报告》存在(zài)虚(xū)假(jiǎ)记(jì)载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持(chí)续督(dū)导期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据，这意(yì)味(wèi)着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停(tíng)

　　截(jié)至目(mù)前，豫(yù)金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七(qī)年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自(zì)身经(jīng)营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市(shì)场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团“清仓(cā仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也翻译，仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也议论文ng)式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司(sī)大(dà)股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持(chí)公司股份事项均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上(shàng)述规(guī)定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地(dì)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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