金融(róng)界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门(mén)负责人(rén)就(jiù)泽达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部门负责(zé)人表示(shì)，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推(tuī)动对上(shàng)述(shù)发(fā)行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构(gòu)及其(qí)责(zé)任人(rén)员等相关(guān)责任主体进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大(dà)投资(zī)者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于(yú)依法从严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实(shí)党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发已婚女性英文称呼，女性英文称呼行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对(duì)于(yú)证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚(jiān)决(jué)严(yán)惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出(chū)行政处(chù)罚和市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的(de)沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪(z已婚女性英文称呼，女性英文称呼uì)的当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的(de)规(guī)定，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投资者及时(shí)有效(xiào)地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介(jiè)机构(gòu)等(děng)责任主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市(shì)场法律责任体系(xì)的重要组成部(bù)分，是(shì)对(duì)违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一(yī)环，也(yě)是(shì)提高资本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的(de)证券(quàn)服务机构等(děng)违规主体实施精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机(jī)关处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责(zé)相当(dāng)的(de)法治理念，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失意(yì)愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构从业人(rén)员的(de)道德水准、专业能力(lì)、合(hé)规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障(zhàng)证券服(fú)务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相(xiāng)关中介机构(gòu)责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严重损害(hài)投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法(fǎ)规规定(dìng)了包(bāo)括协(xié)商和(hé)解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列(liè)投资者赔偿救济制度。这(zhè)些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责(zé)任(rèn)主体的意愿和(hé)能力(lì)等因(yīn)素，目(mù)标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布(bù)公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决(jué)泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资者(zhě)的合法权(quán)益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介(jiè)机(jī)构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额(é)为公司初步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计(jì)算的(de)适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付适(shì)格投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者可(kě)以积极参(cān)与先(xiān)行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司披露的(de)公告(gào)中提出向(xiàng)证监会提(tí)交(jiāo)证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度（以下(xià)简称当事人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)是(shì)指国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构已婚女性英文称呼，女性英文称呼对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违(wéi)法的单(dān)位或(huò)者个人进行调(diào)查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害或者(zhě)不(bù)良影响(xiǎng)并经(jīng)国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国务(wù)院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)终(zhōng)止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规(guī)定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于(yú)赔(péi)偿投资(zī)者损失，在(zài)证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对(duì)申请人(rén)的精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地(dì)补偿投资者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度(dù)可(kě)以(yǐ)一(yī)并解决案件相关(guān)的行(xíng)政处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当(dāng)事(shì)人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、致同会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了(le)相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以及申请证券(quàn)期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相关(guān)中介(jiè)机构有关责任人(rén)员在上述案(àn)件中的执(zhí)业行为，如果发(fā)现有关责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业(yè)人员应当严格(gé)遵(zūn)守法律法规和(hé)职业道(dào)德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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