零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万双曲线虚轴的位置，双曲线虚轴有什么意义rong>

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司(sī)收(shōu)到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会(huì)依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本(běn)次发(fā)行对象的(de)认(rèn)购资金来源及(jí)合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京(jīng)天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实(shí)际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公(gōng)开发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期(qī)间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充(chōng)分 核查(chá)募集资(zī)金投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北(běi)证券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面(miàn)注册制(zhì)背景下(xià)，继续保(bǎo)持(chí)强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅双曲线虚轴的位置，双曲线虚轴有什么意义是罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没(méi)有(yǒu)任(rèn)何(hé)一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司(sī)股份事项均属于(yú)规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的(de)罚(fá)单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资(zī)银(yín)行业务收入增加(jiā)所致。