直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方式831143是什么意思谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不(bù)得(dé)违规从(cóng)事营(yíng)利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或(huò)者从(cóng)事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示(shì)函。四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰(tài)证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事831143是什么意思宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的(de)账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记(jì)信息显示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云(yún)掌数(shù)字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外(wài)。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙(lóng)江省容(róng)维证券(quàn)数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向公众提(tí)供(gōng)关于(yú)证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出(chū)，易伟(wěi)通(tōng)过微(wēi)博(bó)进(jìn)行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直(zhí)播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人员(yuán)通过(guò)网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的(de)管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把(bǎ)关(guān)，做好内容(róng)管理；事(shì)中对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水(shuǐ)平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排(pái)查填(tián)报证券领域(yù)涉及(jí)非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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