科(kē)创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保(bǎo)代(dài)、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单据入账(zhàng)、安(ān)排(pái)资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末(mò)对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuánny是什么牌子中文名 ny是奢侈品牌吗)、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按(àn)规定披露对外担(dān)保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前述财务(wù)造假方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在(zài)未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责(zé)人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财(cái)务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书(shū)显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存(cún)在虚增在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所募集(jí)资金(jīn)金额(é)20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理(lǐ)、财(cái)务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面(miàn)大跌的(de)行情下，两家公司均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上(shàng)市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称(chēng)，公司(sī)触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实(shí)施(shī)重大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的(de)拟终止公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出是(shì)否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票(piào)被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作(zuò)出(chū)终止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复(fù)牌并(bìng)进入(rù)退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在(zài)退市整(zhěng)理期(qī)届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查(chá)，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机(jī)构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行(xíng)股票(piào)并在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融(róng)法院后续(xù)受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申(shēn)请(qǐng)转换特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼。

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