金(jīn)融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会(huì)有关部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违(wéi)法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系(xì)科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何(hé)推(tuī)动(dòng)对(duì)上(shàng)述发(fā)行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及其责任人(rén)员等相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违(纪梵希可以扫码真伪吗，纪梵希可以扫码真伪吗安全吗wéi)法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人及相关控股股东、实(shí)际控(kòng)制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行(xíng)政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技(jì)股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶(jīng)信息存(cún)储(chǔ)技术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法(fǎ)及时(shí)移送公安(ān)机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所科纪梵希可以扫码真伪吗，纪梵希可以扫码真伪吗安全吗创板股票上(shàng)市(shì)规则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上(shàng)市公司及其相关中(zhōng)介机构(gòu)等责(zé)任(rèn)主体的民(mín)事赔偿(cháng)责(zé)任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的(de)重要组(zǔ)成部分(fēn)，是(shì)对违法行为进(jìn)行立体式追责(zé)的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权(quán)利救济渠道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对(duì)于为(wèi)上(shàng)市公司(sī)提(tí)供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计(jì)报告的或者(zhě)法律意见书的证券服务(wù)机构等(děng)违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故(gù)意参与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意愿和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)案件中发现相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目(mù)标都是(shì)有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起纪梵希可以扫码真伪吗，纪梵希可以扫码真伪吗安全吗诉(sù)材(cái)料，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心发布(bù)公告(gào)，表示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的(de)合法(fǎ)权益可(kě)以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公(gōng)司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资(zī)者损失(shī)赔付金额(é)进行(xíng)调整），用于(yú)先(xiān)行赔(péi)付适格投资(zī)者(zhě)的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解(jiě)决紫晶存(cún)储案(àn)的民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露(lù)的公告(gào)中(zhōng)提出(chū)向证监(jiān)会(huì)提交证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制(zhì)度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被调查(chá)的当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良影响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院证券监督管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方式(shì)。相关法律法规明确(què)规(guī)定了当事人承诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可能(néng)被(bèi)处以罚款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额(é)，以(yǐ)及(jí)投资者因当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关(guān)的(de)行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能(néng)，达(dá)到行(xíng)政追责与民事追(zhuī)责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对(duì)于(yú)中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法依(yī)规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下(xià)一(yī)步(bù)将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东(dōng)兴证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会(huì)计师事务(wù)所、北京市康达律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会(huì)计师(shī)事务(wù)所、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动(dòng)先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要(yào)指出的是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构及其(qí)从业人员应(yīng)当(dāng)严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维(wéi)护风(fēng)清(qīng)气正的企(qǐ)业文化(huà)和行(xíng)业(yè)文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 纪梵希可以扫码真伪吗，纪梵希可以扫码真伪吗安全吗