在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私(sī)募基金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披露的(de)一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规(guī)风控负责(zé)人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露了一(yī)则纪(jì)律(lǜ)处(chù)分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基金(jīn)管理人专业化(huà)运(yùn)刚和别人做完回家能发现吗，刚和别人做完能从外表看出来吗营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)未向投资者(zhě)进(jìn)行明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营、财(cái)务(wù)等岗位员工(gōng)存(cún)在(zài)兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自(zì)任职期(qī)间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在(zài)从事(shì)私募基金(jīn)业务活(huó)动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别(bié)投资(zī)者的风(fēng)险识(shí)别能力和风(fēng)刚和别人做完回家能发现吗，刚和别人做完能从外表看出来吗险(xiǎn)承担能(néng)力进行(xíng)评估(gū)、未按照合(hé)同(tóng)约定如实向投资(zī)者披(pī)露(lù)可能影响投资(zī)者合法权(quán)益(yì)的(de)重大信(xìn)息等情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出具(jù)警(jǐng)示函的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)有(yǒu)一家(jiā)关联(lián)公司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门(mén)投资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权、创业(yè)投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效(xiào)应(yīng)，为(wèi)投(tóu)资(zī)人寻找海外(wài)长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略是通过追踪资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值(zhí)和(hé)内在价值分(fēn)析体(tǐ)系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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