金融界5月5日消息 央行、香港(gǎng)证券及期货(huò)事务监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即将正(zhèng)式(shì)启动(dòng)香港与内地(dì)利率互换市场互联互通合作。北向(xiàng)互换通下的(de)交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。初(chū)期(qī)，全(quán)部境外投资者通过北向(xiàng)互换通开展利率互换(huàn)交易在轧差后的(de)名义本(běn)金净额每日不超过人(rén)民币200亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员会(huì)、香(xiāng)港金(jīn)融管理(lǐ)局即(jí)将(jiāng)正式(shì)启动(dòng)香港与(yǔ)内地利率互换市(shì)场互联互通合(hé)作

　　为促进内地与香(xiāng)港金(jīn)融衍生品市(shì)场的协同发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日(rì)，中国人民银行（以下(xià)简称人民银(yín)行）、香港证券(quàn)及期货(huò)事务(wù)监察委员会（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港(gǎng)证监会）、香港金融管理局（以(yǐ)下简称香(xiāng)港金管(guǎn)局）发布(bù)联合公(gōng)告，同(tóng)意中国外汇交易中心（全国银行间同(tóng)业拆借中心(xīn)）（以下简称外汇交(jiāo)易中心）、银行间市场(chǎng)清算(suàn)所股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称上海清(qīng)算(suàn)所）和香港(gǎng)场外(wài)结算(suàn)有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称场外结(jié)算公司）开展(zhǎn)香港与内地利率(lǜ)互换(huàn)市(shì)场互联互通合(hé)作(zuò)（以下(xià)简称“互换通(tōng)”），初期先(xiān)行开通(tōng)“北向互换通(tōng)”，香港及(jí)其他国家和地区的境外投资者(zhě)可通过(guò)两(liǎng)地基础设施互联互(hù)通参(cān)与内(nèi)地银行间金(jīn)融(róng)衍(yǎn)生品(pǐn)市场。自联合公(gōng)告发布以来，“互换(huàn)通”的各(gè)项准(zhǔn)备工作进展(zhǎn)顺利(lì)，“北向互换通”下(xià)的交易(yì)将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北向互换通”的顺(shùn)利(lì)推出，现就有关事宜(yí)说明如俄罗斯乌克兰什么时候结束战争(rú)下：

　　一、“北(běi)向互换通”的相(xiāng)关交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互(hù)换(huàn)通”初期可(kě)交易品种(z俄罗斯乌克兰什么时候结束战争hǒng)为利率(lǜ)互换产品，报价、交易及结(jié)算币种为人民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的(de)境(jìng)内投(tóu)资者(zhě)（即(jí)互换通报价商）需(xū)与外汇交易中心签署报价商协(xié)议，并为上海(hǎi)清算所利率互(hù)换集中清算业务的(de)清算会员或该类会员(yuán)的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外(wài)投资者为符合人民(mín)银行要(yào)求并(bìng)完成内(nèi)地银(yín)行间债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)准入(rù)备案的境外(wài)机(jī)构(gòu)投资者，并经外汇交易中心开通“北向互换(huàn)通”交易权(quán)限(xiàn)。拟申请(qǐng)开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”交易权限(xiàn)的(de)境外(wài)投(tóu)资(zī)者需同时申请(qǐng)成为(wèi)场外结(jié)算公司的清算会员或该类会(huì)员的清算(suàn)客户(hù)。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中心与人民银行认可(kě)的(de)境外电(diàn)子交(jiāo)易平台互联提供交易服务(wù)。

　　2.清(qīng)算(suàn)安(ān)排：上海清算所和场(chǎng)外结算公司建(jiàn)立(lì)中(zhōng)央对手方清算机构互(hù)联互通，共同向境内外投(tóu)资者提(tí)供清算、结(jié)算服务。

　　（四）额(é)度(dù)管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部(bù)境外投资者通过“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”开展利(lì)率(lǜ)互换(huàn)交易在轧差(chà)后(hòu)的名义本金净额每日(rì)不超过人民币200亿元，后续(xù)可(kě)根(gēn)据(jù)市场情况(kuàng)适时调(diào)整额(é)度。

　　2.清算额(é)度(dù)：上海清算所与场外结算公(gōng)司针(zhēn)对(duì)双(shuāng)方清算(suàn)所之间(jiān)的风险(xiǎn)敞口(kǒu)建立“互换(huàn)通”资源池(chí)。初期(qī)，上海清算所与场外结算公司之间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞(chǎng)口设(shè)定(dìng)上(shàng)限(xiàn)不(bù)超(chāo)过人民币40亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　二、人民银(yín)行、香港证(zhèng)监会(huì)和香港金管局(jú)已就“互换通”涉(shè)及的跨境监管合作原则和具体(tǐ)安排达成共识，并(bìng)签署(shǔ)了《关于内(nèi)地(dì)-香港债券(quàn)及衍生(shēng)品市(shì)场俄罗斯乌克兰什么时候结束战争相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了(le)两地监(jiān)管机(jī)构在债券及(jí)衍(yǎn)生品市场方面的(de)监管合(hé)作安排和联络协商机(jī)制，共同维护“互换通”的正常(cháng)运行、金融市场稳(wěn)定和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外(wài)汇(huì)交易中心、上海清算所(suǒ)和场外(wài)结算(suàn)公(gōng)司应(yīng)当依法履行“互(hù)换通”下的各项职责，组(zǔ)织(zhī)市场(chǎng)各方有(yǒu)序开展(zhǎn)“北向互换通(tōng)”业务。清算会(huì)员(yuán)应当遵守相关监(jiān)管规定及业(yè)务规则，加强内部控制，防范和控(kòng)制风险，做(zuò)好投资者教(jiào)育和服务，切实维(wéi)护(hù)投(tóu)资者合法权益。投资者应当充分(fēn)了解两地市(shì)场法律法规、业务规则和实践(jiàn)操作的(de)差异，评估和控制风险，理(lǐ)性开展(zhǎn)相关投(tóu)资。

　　市场各方应(yīng)进一步(bù)做好准备工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参(cān)与“北向互换(huàn)通”的投(tóu)资者可联系外汇交(jiāo)易中心(xīn)、上海清(qīng)算所、场外结算公司为参与(yǔ)做(zuò)准备。

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