科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两(liǎng)贵州海拔高度是多少公(gōng)司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告(gào)知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天(tiān)健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务(wù)所均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚(xū)构销售合同、伪造(zào)物(wù)流单据(jù)和验收(shōu)单据入(rù)账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前确(què)认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未(wèi)按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别(bié)为(wèi)1,000万贵州海拔高度是多少元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通过前(qián)述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定(dìng)披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽(zé)达(dá)易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要(yào)事(shì)实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权(quán)代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人(rén)均被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是(shì)，在4月(yuè)21日市(shì)场全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均(jūn)收到(dào)上交所下发的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司(sī)可以根(gēn)据规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市(shì)委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作(zuò)出(chū)是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一(yī)交易(yì)日(rì)起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并(bìng)进入(rù)退市整理期，并在(zài)股票(piào)简(jiǎn)称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易(yì)日(rì)。交易(yì)所将在(zài)退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院官(guān)微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依(yī)法审查(chá)，及时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)也(yě)均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告(gào)称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心公告称(chēng)，关注(zhù)到(dào)上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板首批被中国(guó)证监(jiān)会立案调查(chá)公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)公开征集(jí)并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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