零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及持续(xù)督导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已(yǐ)由(yóu)中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次(cì)非公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目(mù)流(liú)动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的(de)保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离(lí)职(zhí)，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅(jǐn)仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因(yīn)自身(shēn)经营(yíng)发展(zhǎn)需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司(sī)股份事项均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴(chóu)，上述规定说女生坐摇摇车是什么意思，摇摇车的意思污期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林(lín)信托不(bù)得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落(luò)地，东北(běi)证说女生坐摇摇车是什么意思，摇摇车的意思污券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证(zhèng)券最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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