金融界4月(yuè)21日(rì)消息(xī) 证监会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对(duì)上述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人员等(děng)相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党(dǎng)中央(yāng)国(guó)务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在(zài)上述两案(àn)的(de)行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关(guān)责任(rèn)人作出(chū)行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事人依法及时(shí)移(yí)送公安机关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据(jù)《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格(gé)投资者(zhě)及时(shí)有效地(dì)追究违规上市公(gōng)司及其(qí)相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任(rèn)是资本市场法律责(zé)任体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对违(wéi)法行为进行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一(yī)环，也是(shì)提高资本市(shì)场违法违规成本的(de)重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促(cù)市场参与(yǔ)各(gè)方归(guī)位尽(jǐn)责(zé)，形成资本(běn)市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告(gào)的或(huò)者法律意(yì)见书的(de)证(zhèng)券服务机构等违规主体(tǐ)实施(shī)精(jīng)准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机(jī)构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关处理；如(rú)果相关中介机(jī)构主要(yào)涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将按(àn)照过(guò)责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意愿和能(néng)力(lì)等因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介(jiè)机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出(chū)代(dài)价。

　　四(sì)是(shì)关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构(gòu)从业人(rén)员的(de)道(dào)德水(shuǐ)准、专业(yè)能力(lì)、合规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质量的(de)重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损害(hài)投资者(zhě)合法权益，目前在投资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列(liè)投资者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势(shì)，对(duì)于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标都是有效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法院已经(jīng)收(shōu)到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的(de)合法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存(cún)储案(àn)，中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次公开发行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步估算结(jié)果，基金(jīn)规模(mó)将根据最终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者可(kě)以积极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序直接获赔拼多多10几块的美瞳可以用吗，拼多多ovolook品牌美瞳，以维(wéi)护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)披露的公告(gào)中提(tí)出向证监会提(tí)交证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者个人进(jìn)行调查(chá)期(qī)间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损失(shī)、消除(chú)损害(hài)或者不良(liáng)影(yǐng)响并经(jīng)国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构(gòu)认可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查(chá)的(de)行政执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了(le)当(dāng)事人承诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需(xū)要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获得的(de)收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数(shù)额通常高于罚没(méi)款数(shù)额，且(qiě)可用于(yú)赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可(kě)以实现对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一(yī)并解决案件相关(guān)的行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿问题(t拼多多10几块的美瞳可以用吗，拼多多ovolook品牌美瞳í)，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法拼多多10几块的美瞳可以用吗，拼多多ovolook品牌美瞳当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规(guī)定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任(rèn)人(rén)员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计(jì)师(shī)事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务(wù)所、致同会计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据其(qí)在相关(guān)执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以(yǐ)及(jí)申请(qǐng)证(zhèng)券期(qī)货(huò)行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步(bù)处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上(shàng)述(shù)案件(jiàn)中的执业(yè)行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要(yào)力量，中介机(jī)构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文(wén)化和(hé)行业文化(huà)，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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