在(zài)“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一(yī)则(zé)公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等(děng)四项违规行为。根据(jù)相关(guān)规(gu姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么ī)定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)合规风控(kòng)负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律处分(fēn)事(shì)先告知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高级(jí)管姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么理(lǐ)人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反专业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发行人关(guān)联方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向指姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合(hé)私募基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪(xuě)在(zài)管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进(jìn)行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者(zhě)适当性(xìng)管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四(sì)是(shì)一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应当(dāng)对发生在各(gè)自任职期(qī)间公司的违规(guī)行为承(chéng)担相应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对雪杉(shān)基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的(de)风险识别能(néng)力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的重大信息(xī)等(děng)情形(xíng)。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全(quán)职员工人数(shù)14人(rén)，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联公司为深圳市(shì)塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是(shì)通过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标(biāo)，以分析(xī)并提取经济周期(qī)中的趋势性行(xíng)业和事(shì)件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投(tóu)资中(zhōng)的个体性估值和内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更(gèng)新。

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