在“扶优限劣”的基本(běn)方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露的一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违反(fǎn)专业化运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任(rèn)雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪律处分(fēn)事先告知书(shū)送达(dá)公告(gào)。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协议(yì)》，由债券发行人关联(lián)方(fāng)出(chū)资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金(jīn)”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团(tuán)有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专业(yè)化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映(yìng)雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号(hào)基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应(yīng)当(dāng)对发(fā)生在各(gè)自任(rèn)职(zhí)期间公司的违规行为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉(shān)基金(jīn)出具警示(shì)函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方式(shì)对个别(bié)投资者的风(fēng)险识别能力和风险承(chéng)担能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实(shí)向(xiàng)投资者披(pī)露可能(néng)影响投资者合(hé)法权(quán)益(yì)的重大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三(sān)十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培(péi)欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　眉飞色舞是什么生肖 眉飞色舞是神态描写吗除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管(guǎn)理人。眉飞色舞是什么生肖 眉飞色舞是神态描写吗

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪资产(chǎn)价(jià)格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经(jīng)济(jì)和估值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业(yè)和事件以最大(dà)化(huà)投资上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中(zhōng)的个体性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的(de)下行风(fēng)险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金(jīn)官网的(de)新闻动态便停止更新。

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