金(jīn)融界4月21日消息 证监会(huì)有关部(bù)门负(fù)责人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员(yuán)等相关(guān)责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rě已婚男人经常找你聊天是什么意思已婚男人经常找你聊天是什么意思，一个愿意陪你聊天的已婚男人，一个愿意陪你聊天的已婚男人n)”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发(fā)行人(rén)及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶(jīng)存(cún)储）及相(xiāng)关(guān)责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关(guān)处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上(shàng)市(shì)公(gōng)司(sī)及其相关中介机构等责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律(lǜ)责任体系的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措(cuò)。我会(huì)将进一步(bù)畅通(tōng)投资者权(quán)利救(jiù)济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促(cù)市场参(cān)与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形(xíng)成资(zī)本市场良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报(bào)告的或者法律意见书的证券服务机(jī)构(gòu)等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准打击(jī)。如(rú)果相关(guān)中介机构故意(yì)参与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任(rèn)人(rén)员(yuán)。证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人(rén)员(yuán)的(de)道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介(jiè)机构责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责(zé)任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都(dōu)是有(yǒu)效保护(hù)投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服(fú)务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn已婚男人经常找你聊天是什么意思，一个愿意陪你聊天的已婚男人)受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该(gāi)案并转换(huàn)特(tè)别代(dài)表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示加入、明示(shì)退出”的(de)特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉(sù)讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司(sī)作为(wèi)紫(zǐ)晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公(gōng)司初步(bù)估(gū)算(suàn)结果，基金规模(mó)将根据最终(zhōng)计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适(shì)格投资者的(de)投(tóu)资损失。先行(xíng)赔(péi)付可(kě)以高(gāo)效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存(cún)储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔付程序直接(jiē)获(huò)赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指国务院证券监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个(gè)人进行调查期间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查(chá)的(de)行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规(guī)明(míng)确(què)规定了当(dāng)事人(rén)承诺制度的(de)基本流(liú)程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约(yuē)机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额(é)的确(què)定需要(yào)综合考虑当(dāng)事人(rén)因涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可能被(bèi)处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在(zài)证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺这一(yī)程序中，既可(kě)以实现(xiàn)对申请人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便捷地(dì)补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案件相关的(de)行政处(chù)理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等(děng)规(guī)定，依法依规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构及其责任(rèn)人员，下一(yī)步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)和(hé)紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案(àn)。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我会(huì)对中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益(yì)律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业(yè)行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主动先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将(jiāng)关(guān)注相关中介(jiè)机构有关责任人员(yuán)在(zài)上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)是保障资本(běn)市场高质量(liàng)发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清气正(zhèng)的(de)企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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