直播短视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业(yè)部(bù)及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期(qī)间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

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　　利用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构工作人(rén)员(yuán)不(bù)得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立(lì)性的(de)职(zhí)务或者从(cóng)事(shì)与所在(zài)机(jī)构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不(bù)到位，未严格(gé)规范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视(shì)频(pín)平台进行推广(guǎng)的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数(shù)量也有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高(gāo)。上(shàng)月直(zhí)播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播(bō德国对中国友好吗，德国对中国怎么样)推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等(德国对中国友好吗，德国对中国怎么样děng)行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函(hán)。经(jīng)查(chá)，容维(wéi)证券(quàn)员工马(mǎ)某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网(wǎng)络直播(bō)德国对中国友好吗，德国对中国怎么样提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展业(yè)的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控(kòng)机(jī)制， 事前(qián)对(duì)直(zhí)播(bō)内容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于(yú)排查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其(qí)中重(zhòng)点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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