科创板首批退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市(shì)，

　　与此(cǐ买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜)同时，上交所也对(duì)两公(gōng)司(sī)下发(fā)拟终止公司股票上市的(de)事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)消(xiāo)息显示(shì)，其(qí)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名(míng)保代(dài)、天(tiān)健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的(de)问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说(shuō)明(míng)书(shū)》未按规定披露(lù)的(买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜de)2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担(dān)保(bǎo)余(yú)额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署日，未按(àn)规定披露(lù)对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前(qián)述财务(wù)造假方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外(wài)担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的(de)利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还(hái)存在虚增在(zài)建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事(shì)实计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告(gào)称，公(gōng)司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法行为，将被实(shí)施(shī)重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市(shì)的事先告知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告(gào)知书(shū)后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终止公(gōng)司股票(piào)上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审核意见作出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止上市，自交易(yì)所公告对(duì)股票作出终止上市的(de)决定(dìng)之(zhī)日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并进入(rù)退市(shì)整理期，并(bìng)在股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理期(qī)的(de)交(jiāo)易(yì)期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满后(hòu)5个(gè)交易(yì)日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院官(guān)微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布(bù)进(jìn)展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构(gòu)东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公开发(fā)行股票并(bìng)在科创板上(shàng)市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督(dū)导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(s买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜hēn)请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国(guó)证监会立案调(diào)查(chá)公(gōng)司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代(dài)表人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法(fǎ)规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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