科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知(zhī)书(shū)，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券(quàn)及两名保代(dài)、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获(huò)科创(chuàng)板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶(子集是什么意思，非空真子集是什么意思jīng)存储继续通过(guò)前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露(lù)对外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他(tā)相关(guān)负(fù)责(zé)人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛(shèng)及(jí)其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增(zēng)利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非(fēi)法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公司(sī)均有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公(gōng)司(sī)也(yě)进入(rù)到(dào)停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书。在(zài)收到终止上市告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会就是(shì)否终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市事(shì)宜进(jìn子集是什么意思，非空真子集是什么意思)行(xíng)审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会(huì)的(de)审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股(gǔ)票(piào)作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交易(yì)期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整理期届满后(hòu)5个(gè)交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院官(guān)微发布(bù)消(xiāo)息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽达易(yì)盛及实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之(zhī)列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发行股票(piào)并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其(qí)公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布(bù)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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