在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披(pī)露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四(sì)项违规(guī)行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露了一则纪律处分事(shì)先告知书(shū)送达公(gōng)告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事(shì)违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三方尿布疹擦红霉素软膏效果好吗，尿布疹红霉素软膏一天涂几次认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐(tó尿布疹擦红霉素软膏效果好吗，尿布疹红霉素软膏一天涂几次ng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资(zī)者王某的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是(shì)其风险测评(píng)问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工(gōng)存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合(hé)规(guī)风控负责人，应当对(duì)发生在(zài)各(gè)自任(rèn)职(zhí)期间公司的(尿布疹擦红霉素软膏效果好吗，尿布疹红霉素软膏一天涂几次de)违规(guī)行为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募基(jī)金业务活(huó)动(dòng)中，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查(chá)等方(fāng)式(shì)对个别投资者的风险识别能力(lì)和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定(dìng)，决定对(duì)其(qí)采取出具警示函的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为(wèi)私(sī)募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经理为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资为(wèi)雪(xuě)杉(shān)基金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协同(tóng)效应，为投资(zī)人(rén)寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济(jì)和估值指标(biāo)，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期中的(de)趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁(suǒ)定(dìng)投(tóu)资的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便(biàn)停止更(gèng)新。

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