与此同时(shí)，上(shàng)交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书，两家公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问(wèn)题(tí)：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市(shì)委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2衣服为什么晾完会臭，衣服为什么晾完会臭呢017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署(shǔ)日，未按(àn)规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通过前述(shù)财务造假方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.3衣服为什么晾完会臭，衣服为什么晾完会臭呢6万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负(fù)责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙(zhè)江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)还(hái)存(cún)在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽(zé)达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时(shí)任董事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌(diē)的(de)行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布(bù)公告称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市(shì)告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委员会就(jiù)是(shì)否终止公司股票上市(shì)事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市(shì)的决(jué)定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票(piào)复牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易(yì)期(qī)限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日(rì)内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院官微发(fā)布消息显示，其已于当(dāng)日(rì)收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其将依(yī)法审查，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股票并在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关(guān)注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。

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