近期(qī)交易商(shāng)协会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽(suī)然(rán)债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈(liè)，但(dàn)监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易(yì)商协会对建设银(yín)行(xíng)启动自(zì)律调查，这是两天内第(dì)二家被(bèi)要求自律调查的大行(xíng)。今年以(yǐ)来(lái)，交易商协会已对(duì)多家金融机构启动自律调查，监管力(lì)度在持续加大(dà)。

　　多(duō)家金融(róng)机构接连被(bèi)通报(bào)

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国银行间市(shì)场交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线(xiàn)索(suǒ)，依(yī)据(jù)《银行间债(zhài)券市(shì)场自律处分规则(zé)》，交易商协会已对(duì)中国安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里建(jiàn)设银行股份有限公(gōng)司(sī)债务融资工具(jù)承销业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为开(kāi)展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　根(gēn)据(jù)建行2022年年报，去(qù)年建行承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实(shí)体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质(zhì)头部房地产企业债(zhài)券融(róng)资需(xū)求，承(chéng)销房(fáng)地产企(qǐ)业(yè)323.35亿元债务(wù)融资(zī)工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会(huì)的监管力度在近期持续加(jiā)大。就在(zài)5月9日，交易商协(xié)会官网发布信息，针对中国进出(chū)口银(yín)行金融(róng)债(zhài)券发行涉嫌违规行(xíng)为，以(yǐ)及中国民生银行(xíng)承销业务涉嫌(xián)违规行为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务(wù)违(wéi)规(guī)被点(diǎn)名(míng)。具体来说(shuō)，交易(yì)商(shāng)协会通过深入调查发(fā)现，大连银(yín)行(xíng)等多家机构(gòu)存在债券代持交易等违(wéi)规行(xíng)为。其(qí)中，大(dà)连银行通过做市(shì)业务方式，每日滚动开展买卖方(fāng)向(xiàng)相反(fǎn)、清算(suàn)速度不同(tóng)的现券交易，代持利率(lǜ)债活跃券，且规(guī)模较大；郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行(xíng)和青岛(dǎo)银行(xíng)，内控执行不严(yán)或(huò)流于形式(shì)，未有效评估交易合理性，作(zuò)为中间(jiān)方以现券买(mǎi)卖或做市等(děng)方式参(cān)与(yǔ)债券代持交易链条，交(jiāo)易笔数(shù)和(hé)金额(é)较大。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商银行已被启动(dòng)自律调(diào)查。相关(guān)公(gōng)告称安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里(chēng)，交(jiāo)易商协(xié)会在日常监测工(gōng)作中(zhōng)发现，工商银行主(zhǔ)承销的多期债务(wù)融(róng)资工具发行定价严重偏(piān)离市(shì)场(chǎng)合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债(zhài)券市场自律管理(lǐ)相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近期在查处四平市城市发展(zhǎn)投资控(kòng)股有限公司(sī)案件时，发现吉(jí)林银(yín)行、吉(jí)林亿联银行因违规收取发行人大(dà)额(é)财务资助，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债券市(shì)场(chǎng)自(zì)律管理规则，被交易商协会进行自(zì)律调查(chá)。一同被开展(zhǎn)自律调查的还有光(guāng)大证券、富(fù)国(guó)资产管理（上(shàng)海）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协(xié)会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协(xié)会通报(bào)的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自律(lǜ)调(diào)查和(hé)自律问询(xún)103次(cì)，作出各(gè)类自(zì)律(lǜ)处分99家(jiā)（人）次，涉及35家(jiā)发行人和(hé)信(xìn)用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务(wù)所、2家其他类型机构和(hé)54名直接责(zé)任人。作出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被(bèi)认定(dìng)不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看，被(bèi)通报的(de)原因包(bāo)括低价包(bāo)销多期债务融资工具，影响了市场正(zhèng)常(cháng)秩序(xù)；部分债务融资工(gōng)具未按照发行文件约定开展余额包销，个别(bié)债务(wù)融(róng)资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并(bìng)影响(xiǎng)了发(fā)行利率，对(duì)市场正常(cháng)秩序(xù)造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构(gòu)在从(cóng)事相(xiāng)关(guān)业(yè)务过(guò)程中，务必(bì)牢(láo)固树(shù)立市(shì)场责(zé)任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市场(chǎng)运行秩序。

　　交易(yì)商协会表示(shì)，做市商作为银行间(jiān)市(shì)场基石机构，承担着(zhe)提高市场流动性、促进价格(gé)发现的重(zhòng)要(yào)作用，应切(qiè)实(shí)提升(shēng)做(zuò)市交易能力，加强内部(bù)控制和风险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资(zī)深(shēn)安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里金融政(zhèng)策监管(guǎn)专家(jiā)周毅钦(qīn)对《国际金融报》记(jì)者(zhě)表示，可(kě)以看到，银行间交易商协会将继续贯(guàn)彻(chè)落实监管从严要求，以(yǐ)严格自律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍(rěn)”的(de)清(qīng)晰信号，引导市场(chǎng)各类主(zhǔ)体归(guī)位(wèi)尽(jǐn)责，维(wéi)护(hù)市场良(liáng)好秩序。债券承(chéng)销机构作为(wèi)债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行特别是国有(yǒu)大行来说，也需(xū)要(yào)肩负(fù)起相应的公序责任，切实维护好(hǎo)行业的良性(xìng)竞争生态。

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