在“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私募基(jī)金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等四项违规(guī)行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负(fù)责人(rén)的(de)黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉(shān)基(jī)金被(bèi)暂停(tíng)备案(àn)六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露(礼字五笔怎么打字，礼字五笔怎么打字五笔怎么打开lù)了一则纪律处分事先(xiān)告知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为，时任高级(j礼字五笔怎么打字，礼字五笔怎么打字五笔怎么打开í)管理人员黄某应(yīng)当对(duì)此承担法律(lǜ)责(zé)任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指定债券。以上(shàng)行为不符(fú)合私募基金(jīn)管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪投(tóu)资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上述(shù)交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职(zhí)期间公(gōng)司的违规行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募基金业务(wù)活(huó)动中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷调查等(děng)方式(shì)对个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实(shí)向投资(zī)者披露可能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居(jū)股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构(gòu)类型为(wèi)私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基(jī)金(jīn)管理人，全(quán)职员工人数(shù)14人，管理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基(jī)金的(de)法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　礼字五笔怎么打字，礼字五笔怎么打字五笔怎么打开mg alt="暂停备案！知(zhī)名私募又出大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408661.png">

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还(hái)有一(yī)家关(guān)联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔(tǎ)门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业(yè)投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的(de)投资(zī)和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估(gū)值(zhí)指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经济周期中的(de)趋势性行(xíng)业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市(shì)场投资中的个(gè)体性估值和内(nèi)在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的(de)新(xīn)闻动(dòng)态(tài)便(biàn)停止更新。

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