科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称，其(qí)收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月(yuè)24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物(wù)流(liú)单据(jù)和(hé)验收单据(jù)入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别(bié)虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担(dān)保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日(rì)，未(wèi)按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关(guān)负责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告的证券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子(zi)公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对(duì)于(yú)欺诈发行部分，证(zhèng)监会(huì)对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以非(fēi)法所募集资金金额20％的(de)处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同(tóng)幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股票上(shàng)市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定(dìng)的(de)重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司(sī)均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市(shì)告(gào)知书(shū)后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听(tHBC路由器能用WiFi吗īng)证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员会(huì)就是否(fǒu)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议(yì)，并根(gēn)据上(shàng)市委员(yuán)会的(de)审(shěn)核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自(zì)交(jiāo)易所(suǒ)公告(gào)对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交易(yì)日(rì)届满的(de)下一(yī)交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票(piào)简称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投资(zī)者(zhě)提起的(de)诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所、康(kānHBC路由器能用WiFi吗g)达(dá)律师(shī)事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)权(quán)利登(dēng)记公告，拟相关HBC路由器能用WiFi吗法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集(jí)并(bìng)接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参加(jiā)普通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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