直播(bō)短视频成(chéng)为(wèi)市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日(rì)前(qiánsecx的不定积分推导过程，secx的不定积分推导过程图片)四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需(xū)要(yào)直面(miàn)的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事(shì)违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业(yè)部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示(shì)函(hán)，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道证券营业(yè)部任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及(jí)其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事(shì)营(yíng)利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资(zī)者合(hé)法利(lì)益相冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未(wèi)严格(gé)规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒(héng)泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目(mù)前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布(bù)短视频的(de)账号数量也(yě)有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超(chāo)过15万(wàn)，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某(secx的不定积分推导过程，secx的不定积分推导过程图片mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业(yè)，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“secx的不定积分推导过程，secx的不定积分推导过程图片流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有(yǒu)限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马(mǎ)某某无(wú)证(zhèng)券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易(yì)伟(wěi)开(kāi)出(chū)巨额罚(fá)单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不(bù)具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网络(luò)直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播(bō)展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播(bō)内容(róng)进行(xíng)把关(guān)，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发(fā)关(guān)于排查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动信息的(de)通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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