金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券(quàn)违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资(zī)本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件，社会(huì)影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际(jì)控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任(rèn)人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等(děng)资(zī)本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制人等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处(chù)罚(fá)和市场禁入(rù)决(jué)定，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行政处(chù)罚(fá)，并对(duì)部分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公安机关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的(de)规定，上海(hǎi)证券交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法支持适(shì)格投资(zī)者及时有效(xiào)地追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机构等责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资(zī)本市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系(xì)的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违法行(xíng)为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一(yī)步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济渠道(dào)，维(wéi)护(hù)投资者合(hé)法(fǎ)权益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方归位尽责(zé)，形成资本(běn)市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的(de)或者法律意见书的证券(quàn)服(fú)务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关(guān)中介机(jī)构故(gù)意参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责(zé)相当的法治(zhì)理念(niàn)，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能(néng)力等(děng)因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)从业(yè)人员的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险意识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等案(àn)件中发现(xiàn)相关中介(jiè)机构(gòu)责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案严重(zhòng)损害投资(zī)者合(hé)法权益，目前在(zài)投资者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综合(hé)考(kǎo)虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目标都是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融(róng)法院已经收到泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有(yǒu)“默示(shì)加入(rù)、明示退出”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者(zhě)的合(hé)法权(quán)益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初(chū)步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于(yú)先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔(péi)付可(kě)以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者可以积(jī)极(jí)参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露(lù)的(de)公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失(shī)、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确规(guī)定了当事(shì)人承诺制度(dù)的基本流程、适(shì)用(yòng)范(fàn)围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或(huò)者避免的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为依(yī)法可能被处以罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得的(de)金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额(é)通(tōng)常高于罚没(méi)款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实(shí)现(xiàn)对(duì)申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事(shì)人承诺area可数吗英语翻译，area什么时候可数什么时候不可数申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)规(guīarea可数吗英语翻译，area什么时候可数什么时候不可数)定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券(quàn)公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构(gòu)开(kāi)展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关(guān)调(diào)查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行下一步(bù)处理。需(xū)要(yào)指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关(guān)责任人员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的(de)执业行(xíng)为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展(zhǎn)的(de)重要力量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要(yào)求(qiú)，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的(de)企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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