金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门负责(zé)人表示，欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大(dà)投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构及其(qí)责任人员等(děng)相关责(zé)任主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人及(jí)相关(guān)控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行政责(zé)任(rèn)方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛(shèng)（天津(jīn)）科(kē)技股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安(ān)机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依(yī)法(fǎ)及(jí)时(shí)移送(sòng)公(gōng)安(ān)机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》的(de)规(guī)定(dìng)，上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所将依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格(gé)投资者及(jí)时(shí)有效地追究(jiū)违规(guī)上市(shì)公司及其相关中介机构等责(zé)任主体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事(shì)责任是资(zī)本市场(chǎng)法律责(zé)任体系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提(tí)高资本市场违法(fǎ)违规(guī)成(chéngxl是多大码的衣服 xl可以穿到多少斤)本(běn)的重要举措(cuò)。我(wǒ)会(huì)将进(jìn)一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，督(dū)促市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出(chū)具审(shěn)计报告(gào)的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移(yí)送(sòng)司(sī)法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能(néng)力(lì)等(děng)因素(sù)，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机(jī)构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从(cóng)业(yè)水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服(fú)务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关(guān)中(zhōng)介机构责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害(hài)投资(zī)者合法权益(yì)，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度(dù)各(gè)有(yǒu)优(yōu)势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)的适用条件、投资者获(huò)赔(péi)的充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融(róng)法院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务(wù)中(zhōng)心发布(bù)公告(gào)，表示密切关(guxl是多大码的衣服 xl可以穿到多少斤ān)注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)该案并转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉(sù)讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够(gòu)一(yī)揽子(zi)解决泽达易盛(shèng)案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的(de)保荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金(jīn)额(é)为公司初步估算结果，基金规模(mó)将根据最终计(jì)算的适格投(tóu)资(zī)者损失赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案(àn)的(de)民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者可以积极(jí)参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中提出(chū)向(xiàng)证监会提(tí)交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度（以下(xià)简称当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度是(shì)指(zhǐ)国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行(xíng)调查期(qī)间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管理机构认可，当事人(rén)履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案(àn)件调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明确规(guī)定了当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额的确定(dìng)需(xū)要综合(hé)考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的(de)金额(é)，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精(jīng)准打(dǎ)击，也(yě)可(kě)以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解决案件相关的(de)行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司(sī)向(xiàng)我(wǒ)会(huì)提(tí)交当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政执(xl是多大码的衣服 xl可以穿到多少斤zhí)法当事(shì)人承诺制度(dù)实施(shī)规(guī)定》等规定，依(yī)法依(yī)规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展(zhǎn)“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对(duì)中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、容(róng)诚(chéng)会计师事务(wù)所、致(zhì)同会计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务(wù)所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关(guān)执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合(hé)其主动先行赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在上述(shù)案件中(zhōng)的执业行为，如果发(fā)现有关责任(rèn)人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及(jí)其(qí)从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化(huà)和行业文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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