在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行业监管(guǎn)趋(qū)严，近(jìn)日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资(zī)基(jī)金业(yè)协会网站披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规风控(kòng)负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露了(le)一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高级管理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　徐海为是谁？　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作(zuò)协(xié)议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买(mǎi)指(zhǐ)定债券(quàn)。以(yǐ)上(shàng)行(xíng)为不符合私(sī)募基(jī)金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成关联(lián)交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行(xíng)明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王(wáng)某的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市(shì)场拓(tuò)展、投(tóu)资运(yùn)营、财务(wù)等(děng)岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合规风控负(fù)责人，应当(dāng)对(duì)发生在(zài)各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事(shì)私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调(diào)查等方式对(duì)个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行评估(gū)、未按照(zhào)合(hé)同约定如(rú)实向(xiàng)投资(zī)者披露可(kě)能影响投资者(zhě)合法权(quán)益的重大(dà)信息(xī)等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　徐海为是谁？mg alt="暂停(tíng)备案(àn)！知名私募(mù)又出大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408112.png">

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全(quán)职员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公(gōng)司为深(shēn)圳(zhèn)市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（徐海为是谁？香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发(fā)挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平(píng)台(tái)的(de)跨境协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势(shì)性(xìng)行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资(zī)上行(xíng)收益，同(tóng)时(shí)引(yǐn)入(rù)非公开市场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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