零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监(jiān)会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万元。

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　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次(cì)天津市教育局的电话是多少，天津市教育局的电话是多少号码发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督(dū)导期间未对(duì)募集资金置(zhì)换预(yù)投资(zī)金事项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目流动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国(guó)证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没(méi)收保荐天津市教育局的电话是多少，天津市教育局的电话是多少号码业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持(chí)续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年(nián)，但证(zhèng)监会(huì)仍对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层在(zài)全面注册制背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报(bào)显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司(sī)大股(gǔ)东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托(tuō)不(bù)得(dé)减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变(biàn)或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致(zhì)。

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