昨日晚间，证监会就《证券期货(huò)市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)

　　为规范证券期(qī)货(huò)市场主机(jī)交易托管(guǎn)活动，保护投(tóu)资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》），于昨日向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　据了(le)解，近年来，证(zhèng)券期(qī)货交易所向市场相关机构提供主机交易(yì)托(tuō)管资源，为行业提供(gōng)信息科技基础支撑服务，对于(yú)提升行业信息(xī)基础设施运维水平，保(bǎo)障(zhàng)行业信息系统安(ān)全(quán)稳定运行发挥了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合理(lǐ)、线路(lù)时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待(dài)提(tí)升等问题逐渐(jiàn)凸(tū)显(xiǎn)，为进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活(huó)动，促进证券期货市场的(de)平(píng)稳健康发展，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起(qǐ)草思(sī)路有三。一是全面覆盖(gài)各(gè)类(lèi)主(zhǔ)体。结合业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规(guī)定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体(tǐ)分为(wèi)证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构两部分，分别提(tí)出完善(shàn)的监管要(yào)求，并要求其(qí)他类型的参与主体参照执行有(yǒu)关(guān)规(guī)定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线(xiàn)。安全运行是(shì)从事(shì)主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动的(de)基(jī)础和(hé)前(qián)提，《管理规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源的安全管理要(yào)求，明确(què)了证(zhèng)券期货经营机(jī)构的尽职调查(chá)和业务审(shěn)批机制，从安全的(de)角度作出全面规定(dìng)。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期货交易所(suǒ)和(hé)证券期货经(jīng)营机构从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动的各个(gè)环节，同时也充分注重有关(guān)规定(dìng)落地过程中的(de)可操(cāo)作性(xìng)，切(qiè)实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先(xiān)是(shì)总则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动的基本原(yuán)则以及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券期货交易所提供(gōng)的(de)机房机柜、通(tōng)信(xìn)网络(luò)、软件或硬件设施等资(zī)源(yuán)，部署在相关资源的信息系统可以连接证券期货交易所交易(yì)系(xì)统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期(qī)货交易所实(shí)施专区管理，统(tǒng)一专(zhuān)区交易时延，建设运(yùn)维要求不得低于《证券期货业信(xìn)息系统托管(guǎn)基本(běn)要求》中(zhōng)三级系(xì)统(tǒng)的受(shòu)托方要求；从资源保障、资(zī)源(yuán)分配、服务申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券(quàn)期货交易所提供有关服务(wù)的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健(jiàn)全(quán)监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券(quàn)期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服务的(de)，应(yīng)当(dāng)将主机交易托管资源(yuán)和其他主机托管(guǎn)资源进行区分，对(duì)主机交(jiāo)易(yì)托管左眉毛有一根特别长是什么意思？(guǎn)资源实(shí)施专区管理，并确保相关专区到核心交易系(xì)统通信前端的通信时延保持(chí)一致(zhì)。

　　再次是证券期(qī)货经营(yíng)机构要求。明(míng)确了证券期货经营(yíng)机(jī)构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)有关要求。具体来看，从(cóng)安全保障(zhàng)方面(miàn)，对证券(quàn)期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资源的一般要求作(zuò)出规定(dìng)。从能(néng)力评估、治理架(jià)构(gòu)、尽职(zhí)调查等(děng)方面确保(bǎo)证券期货经营机构能够保障客户设施(shī)的安全运行。明确证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)对证券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证券期(qī)货经营(yíng)机构租用主机交易托管(guǎn)资源部(bù)署客(kè)户提供的软件或硬件设施(shī)（以下简称证(zhèng)券期(qī)货经营机构部署(shǔ)客(kè)户设施）的(de)，应(yīng)当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求(qiú)等(děng)方面充分评估，审慎(shèn)选择(zé)服(fú)务客户，确保(bǎo)自身(shēn)左眉毛有一根特别长是什么意思？能力可以保障(zhàng)客户软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施的安全(quán)运行，并将不同客(kè)户(hù)的信息系统、客户与经营机构(gòu)的(de)信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确(què)证券期货交易所的监管报(bào)告(gào)义务，规定(dìng)中国证监会及其(qí)派出机构结(jié)合法定职责，对证(zhèng)券期(qī)货交易所及证券期货经营(yíng)机构实施(shī)现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所违(wéi)反(fǎn)本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行本规(guī)定有关报(bào)告义(yì)务的，中国证监(jiān)会可以(yǐ)对(duì)证券期(qī)货(huò)交易所采取监管谈话、出具(jù)警(jǐng)示函、责(zé)令限期(qī)改正等行(xíng)政监(jiān)管措施(shī)，对有关高级管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报(bào)批评、撤(chè)职等行政处(chù)分，并(bìng)责令(lìng)证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)对其他责任人给予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券期货经营(yíng)机构违(wéi)反本规定，中(zhōng)国证监会及(jí)其派出机(jī)构可以(yǐ)依(yī)照《证券期货业(yè)网(wǎng)络和信息(xī)安全管理办法》有关(guān)规定，对有(yǒu)关(guān)机构和人员采取行政监管措(cuò)施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接(jiē)受中(zhōng)央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组和(hé)浙江省(shěng)台州市监委监察(chá)调查。

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