科(kē)创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也对(duì)两公司下发(fā)拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的(de)股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jī伊朗打工一个月多少钱，伊朗工资多少钱一个月ng)被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市(shì)委审议同(tóng)意发行上(shàng)市(shì)，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书(shū)》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定(dìng)披(pī)露(lù)的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规(guī)定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述(shù)财务造(zào)假方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期(qī)报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存(cún)在未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负(fù)责(zé)人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关(guān)联交易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事(shì)实(shí)计算，证监(jiān)会(huì)最终对(duì)泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异(yì)的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告(gào)称，公(gōng)司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违法(fǎ)行(xíng)为，将被(bèi)实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据(jù)规定申(shēn)请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见(jiàn)作出(chū)是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公(gōng)告(gào)对股票作出终止上市(shì)的(de)决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的(de伊朗打工一个月多少钱，伊朗工资多少钱一个月伊朗打工一个月多少钱，伊朗工资多少钱一个月)下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易日内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布(bù)公告(gào)称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛首次(cì)公开发行(xíng)股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续(xù)督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心(xīn)公告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉(sù)讼。

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