科创(chuàng)板首(shǒu)批退(tuì)市(shì)公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公告称(chēng)，其收到证监会下发的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司(sī)下发(fā)拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的(de)事先告知书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科(kē)创板上市(shì)委(wěi)审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等(děng)方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年(nián)末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署日，未(wèi)按规定披露对(duì)外(wài)担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过前述(shù)财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的(de)利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对外(wài)担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实(shí)、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关(guān)联交(jiāo)易(yì)、股权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽(zé)达易盛及(jí)其全(quán)资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的(de)行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

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　　截(jié)至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)收到上交所下发的(de)拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可(kě)以根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事(shì)宜进行审(shěn)议(yì)，并根据上市(shì)委(wěi)员会的审核意见作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的(de)决(jué)定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入(rù)退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理期(qī)的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所将在(zài)退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个(gè)交(jiāo)易日(rì)内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事务所(过河的卒子歇后语是什么意思，过河卒子歇后语下一句suǒ)也均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票并(bìng)在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公(gōng)告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监会(huì)立案(àn)调(diào)查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续(过河的卒子歇后语是什么意思，过河卒子歇后语下一句xù)受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉讼权利(lì)登记(jì)公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上(shàng)（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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