金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件答(dá)记(jì)者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件，社会(huì)影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中介机构及其责(zé)任人员等(děng)相(xiāng)关(guān)责任主体进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关(guān)工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适(shì)格投资者及(jí)时有效地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司(sī)及其(qí)相关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任体系的(de)重要组成部分，是(shì)对违(wéi)法行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提(tí)高(gāo)资(zī)本市场违法违规(guī)成本(běn)的重要举措。我会将进(jìn)一(yī)步(bù)畅通投资者权(quán)利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督(dū)促(cù)市场(chǎng)参与各方归(guī)位(wèi)尽责(zé)，形成资本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或(huò)者法律(lǜ)意见书的证券(quàn)服务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑(lǜ)违(wéi)法(fǎ)程(chéng)度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为(wèi)付(fù)出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人(rén)员(yuán)的道德水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责(zé)任人太监割掉的是哪些部位，古代太监是割掉鸡还是蛋员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者(zhě)合法权益，目前(qián)在投(tóu)资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了(le)包括协商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不(bù)同投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责(zé)任主体(tǐ)的(de)意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金融(róng)法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发(fā)布(bù)公告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受(shòu)投(tóu)资(zī)者特别授(shòu)权，申请参(cān)加该案并转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛(shèng)案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶存储申请首次(cì)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的(de)保荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与其(qí)他中介机构正在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基太监割掉的是哪些部位，古代太监是割掉鸡还是蛋金规(guī)模将(jiāng)根据最(zuì)终计算(suàn)的适格投(tóu)资(zī)者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司(sī)披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证(zhèng)监会(huì)提交证太监割掉的是哪些部位，古代太监是割掉鸡还是蛋券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，证监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并(bìng)经国(guó)务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相关法律法(fǎ)规明确(què)规定了(le)当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者避免的(de)损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受的损失(shī)等(děng)诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可(kě)以实现对申请人的(de)精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的(de)损失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制度可以(yǐ)一并解决(jué)案(àn)件相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施(shī)办(bàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施规(guī)定(dìng)》等(děng)规(guī)定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构及(jí)其(qí)责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市康达律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执(zhí)业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中介(jiè)机构启(qǐ)动了(le)相关(guān)调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们将关注相关中(zhōng)介机构有关(guān)责任人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构是保障(zhàng)资本(běn)市(shì)场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和(hé)职业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造和维护(hù)风清气(qì)正的(de)企业(yè)文化和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业(yè)声誉。

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