金融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科(k下午5点到6点是什么时辰 下午5点到6点是什么生肖ē)创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上(shàng)述发(fā)行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处(chù)罚和(hé)市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人(rén)员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则(zé)》的规(guī)定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有(yǒu)效(xiào)地(dì)追究违(wéi)规上(shàng)市公司及(jí)其相关中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的(de)民(mín)事赔偿责(zé)任。民(mín)事责任是(shì)资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追责的(de)重要一(yī)环，也是(shì)提高资本(běn)市场违法违规(guī)成本的重要举措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市(shì)场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公(gōng)司、出具审计报告的(de)或者法律意见书的证(zhèng)券(quàn)服(fú)务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节(jié)恶(è)劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相当的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的(de)责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员的道(dào)德(dé)水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从(cóng)业(yè)水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服(fú)务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一(yī)系列(liè)投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金(jīn)融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告(gào)，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的(de)特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的(de)民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者的(de)合(hé)法权(quán)益(yì)可(kě)以在(zài)诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作(zuò)为(wèi)紫晶存储(chǔ)申(shēn)请(qǐng)首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结(jié)果，基金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的(de)适格(gé)投资者(zhě)损失赔付金额进行调(diào)整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格投资者的(de)投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者(zhě)可以积极参(cān)与先(xiān)行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的公告中提出向(xiàng)证监会(huì)提交证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事(shì)人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的单位或者个人进行调(diào)查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失(shī)、消除损害或者不良(liáng)影(yǐng)响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获得(dé)的收益或者避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投(tóu)资(zī)者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失下午5点到6点是什么时辰 下午5点到6点是什么生肖(shī)等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)这一程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申请人(rén)的精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度(dù)可以一并(bìng)解决(jué)案件(jiàn)相关的(de)行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责(zé)相统(tǒng)一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向我会提(tí)交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办(bàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施规定》等规(guī)定，依(yī)法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)责任人员，下一步(bù)将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、北(běi)京市(shì)康(kāng)达律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)、容诚会计(jì)师事务所、致同会计(jì)师(shī)事务所、广(guǎng)东恒(héng)益(yì)律师事务所等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在上述(shù)案件中的(de)执(zhí)业行为(wèi)，如果发现有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)是保障资(zī)本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其从(cóng)业人(rén)员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风清气正的(de)企业(yè)文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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