金融界5月(yuè)5日消息 央行(xíng)、香港证券及期货事(shì)务(wù)监察(chá)委员(yuán)会、香(xiāng)港金融管理局即将正(zhèng)式启动香(xiāng)港与内(nèi)地利率互(hù)换市场互联互通合作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启动。初期(qī)，全部境外投资者通过北向互换通(tōng)开展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金(jīn)净额每日(rì)不超(chāo)过(guò)人民币200亿元，后续(xù)可根据市(shì)场情况适时调整(zhěng)额度。

　　全文如(rú)下：

　　中国(guó)人民银行、香港证券及(jí)期货事务监察委员会、香港金融管理局即将正式启(qǐ)动香(xiāng)港与内地(dì)利率(lǜ)互换市场互(hù)联互通合作

　　为促进(jìn)内(nèi)地与(yǔ)香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)融衍生品市(shì)场的协同发(fā)展，构建高(gāo)水平金融开放(fàng)格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民银(yín)行）、香港(gǎng)证券及期货(huò)事务监(jiān)察委(wěi)员会（以(yǐ)下简称(chēng)香港证监会）、香(xiāng)港金融(róng)管理(lǐ)局（以下简(jiǎn)称香港金管局）发布联(lián)合公告，同意中国外汇(huì)交易中(zhōng)心（全(quán)国(guó)银行间同业拆借中心(xīn)）（以(yǐ)下简称外汇交易中心）偷吃别人的屎犯法吗，偷吃别人的屎违法吗、银(yín)行间市场清算所股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)上海清(qīng)算所(suǒ)）和香港场(c偷吃别人的屎犯法吗，偷吃别人的屎违法吗hǎng)外结(jié)算有限公司（以下简称(chēng)场(chǎng)外(wài)结算(suàn)公(gōng)司）开展香(xiāng)港与(yǔ)内(nèi)地利率互(hù)换市场互联互通(tōng)合(hé)作(zuò)（以下简称“互换通”），初(chū)期先行(xíng)开通“北向(xiàng)互换(huàn)通”，香港及其他国家和(hé)地区(qū)的境外(wài)投资者(zhě)可通过(guò)两地基(jī)础设施互联互通参与内地(dì)银行间金融衍生(shēng)品市(shì)场。自联合公告发布(bù)以来(lái)，“互(hù)换通(tōng)”的各项(xiàng)准(zhǔn)备工作进(jìn)展顺利，“北向互换通”下的(de)交(jiāo)易(yì)将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动。为便于“北向互换通(tōng)”的顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互换(huàn)通”的相关(guān)交易(yì)及结(jié)算安排

　　（一）交易(yì)品种(zhǒng)：

　　“北向(xiàng)互(hù)换通”初期可(kě)交易品种为利率互换产品，报价、交易及(jí)结算币(bì)种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”的(de)境(jìng)内投资者(zhě)（即(jí)互换通报价商）需与外(wài)汇交易中心签(qiān)署报(bào)价(jià)商协(xié)议，并为上(shàng)海清算所利率互换集中清算业(yè)务(wù)的清算会(huì)员或(huò)该类会员的清(qīng)算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境(jìng)外投资(zī)者为符合人民银行要求并完成内地银(yín)行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场准入备案的境外机构投(tóu)资者，并经外汇(huì)交易(yì)中心开通“北向互换通”交易权限(xiàn)。拟申请开通(tōng)“北向互换通(tōng)”交易权限(xiàn)的境外投资者需(xū)同时申请(qǐng)成(chéng)为场外结算(suàn)公司的清(qīng)算会员或(huò)该类(lèi)会(huì)员的清(qīng)算客(kè)户。

　　（三）交易(yì)及结算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易(yì)中心(xīn)与(yǔ)人民(mín)银行认可的(de)境外电子(zi)交易平台(tái)互联(lián)提(tí)供(gōng)交易服(fú)务。

　　2.清算(suàn)安(ān)排：上海清算所和场外(wài)结算(suàn)公司(sī)建(jiàn)立中央对手(shǒu)方(fāng)清算机(jī)构互联互通，共同向境内外投(tóu)资者提供清算、结算服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境外投资者通(tōng)过(guò)“北(běi)向(xiàng)互换通”开展(zhǎn)利(lì)率互(hù)换交易在轧差后的(de)名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续(xù)可根据市(shì)场情况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算所与场外结算公(gōng)司针对双方清算(suàn)所之(zhī)间的风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清算(suàn)所与场外(wài)结(jié)算公司之间净(jìng)头寸(cùn)对应的“互换(huàn)通”资源池风险敞口设定上(shàng)限不超过人(rén)民币(bì)40亿元，后续可根据市(shì)场情况(kuàng)适时(shí)调整额(é)度。

　　二、人民银行(xíng)、香(xiāng)港(gǎng)证监会和(hé)香(xiāng)港金管(guǎn)局已就“互(hù)换通”涉(shè)及的跨境监管合作原(yuán)则和(hé)具体(tǐ)安(ān)排达成共识(shí)，并签署了(le)《关于内地-香港债券及衍生品(pǐn)市场相关事(shì)宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两(liǎng)地监管(guǎn)机构(gòu)在债券(quàn)及衍生品市(shì)场方面的监管合作安排和联络(luò)协(xié)商机制(zhì)，共同维护“互换通”的正常运(yùn)行、金融市场稳(wěn)定和(hé)公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海清算所和场外结(jié)算公司(sī)应当依(yī)法(fǎ)履行“互换通”下的各(gè)项职责，组(zǔ)织市场(chǎng)各方有序开展(zhǎn)“北向互换通”业务。清(qīng)算(suàn)会员应当(dāng)遵守相关监管规定(dìng)及业务规则，加(jiā)强(qiáng)内部控制(zhì)，防范(fàn)和控制(zhì)风险(xiǎn)，做好(hǎo)投资者教育和服务(wù)，切实维护投资者合(hé)法权益。投资者应当充分了解(jiě)两地市场法律法规、业(yè)务规则和实践(jiàn)操作的差(chà)异，评估和控制(zhì)风险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市场各方应进(jìn)一步做(zuò)好准备工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与(yǔ)“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”的投资者可联系外汇交(jiāo)易中心、上海清算所、场(chǎng)外结算公司为参(cān)与做准备。

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