科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称，其收到证监会(huì)下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公(gōng)司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司(sī)的股票自(zì)4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议(yì)同(tóng)意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收单(dān)据入(rù)账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定(dìng)披露对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通(tōng)过(guò)前述财务(wù)造假方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公(gōng)告的证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实(shí)、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未(wèi)如(rú)实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其(qí)全(quán)资子(zi)公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计(jì)算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董事长、总经理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经(jīng)理、财(cái)务(wù)总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均(jūn)有不同幅度的上(shàng)涨。*八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到(dào)上交所下(xià)发的(de)拟终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事先告(gào)知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市(shì)委员会(huì)就(jiù)是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会(huì)的审(shěn)核意见作(zuò)出是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告(gào)对股票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌(pái)并(bìng)进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院官微发布(bù)消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇>

　　值得关注的是，在投资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票(piào)并(bìng)在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决(jué)定对其(qí)公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任(r八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇èn)纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会(huì)立案调查(chá)公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)。

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