科创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代(dài)、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造(zào)物流(liú)单据和验收(shōu)单据入(rù)账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担(dān)保余额分别(bié)为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定(dìng)披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通(tōng)过前述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披露(lù)对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的证券发(fā)行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披露关(guān)联交易(yì)、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的行(xíng)情(qíng)下，两家(jiā)公司(sī)均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨螺蛳粉去掉酸笋还臭吗，螺蛳粉是汤臭还是笋臭3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌(pái)及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所(s螺蛳粉去掉酸笋还臭吗，螺蛳粉是汤臭还是笋臭uǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均(jūn)收到上交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先(xiān)告(gào)知(zhī)书。在(zài)收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请(q螺蛳粉去掉酸笋还臭吗，螺蛳粉是汤臭还是笋臭ǐng)听证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由(yóu)上(shàng)市委员会(huì)就是(shì)否终止公(gōng)司股票上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定，若(ruò)股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的(de)下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理(lǐ)期届满后5个交易日(rì)内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监(jiān)高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并(bìng)在科(kē)创(chuàng)板上市项(xiàng)目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关(guān)注到上海金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立(lì)案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征(zhēng)集(jí)并接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投(tóu)资者特(tè)别(bié)授权(quán)，申请参加普通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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