在“扶优(yōu)限劣”的(de)基(jī)本方针下(xià)，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基(jī)金业(yè)协会(huì)网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)原则等四(sì)项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人(rén)的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书(shū)送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行(xíng)为，时任高级(jí)管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在四项违(wéi)规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运(yùn)营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别(bié)投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)的投(tóu)资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗(gǎng)位(wèi)员(yuán)工存在兼(jiān)职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间公司的(de)违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募(mù)基金业(yè)务(wù)活(huó)动中，存(cún)在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的(de)风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为(wèi)3250万(wàn)元，机(jī)构(gòu)类型为私募证(zhèn世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁g)券投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与(yǔ)雪杉(shān)境内平台(tái)的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是通(tōng)过(guò)追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最(zuì)大化投资(zī)上(shàng)行(xíng)收(shōu)益(yì)，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值(zhí)和内在价(jià)值分析(xī)体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻(wén)动(dòng)态(tài)便停止更新。

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