近期交易(yì)商协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然(rán)债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协(xié)会对建设银行启动自(zì)律(lǜ)调查，这是两(liǎng)天内第二家被要求自律调查的大行。今年以来，交易商协(xié)会已对多家金融机构启动自律(lǜ)调查，监管(guǎn)力度在(zài)持(chí)续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银行(xíng)间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基(jī)于监(jiān)管(guǎn)部门(mén)反馈线索，依据《银行间债券市场(chǎng)自律处分规则(zé)》，交易(yì)商协(xié)会已(yǐ)对中国建设银行股份有限公司债务融资工具承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承(chéng)销(xiāo)非金(jīn)融企业债务融资工具744笔，为411家(jiā)实体企业(yè)承(chéng)销(xiāo)发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地(dì)产企业债券融资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元(yuán)债务融资工具(jù)，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的(de)监(jiān)管力度在(zài)近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对(duì)中国进出口银行(xíng)金融债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国(guó)民生(shēng)银(yín)行承销业务涉嫌违规(guī)行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家机(jī)构(gòu)涉及债券业务违规被点(diǎn)名(míng)。具(jù)体来(lái)说(shuō)，交易商协会通过深(shēn)入调(diào)查发现，大(dà)连银(yín)行等多家机构(gòu)存在(zài)债券代持交易(yì)等违规行为。其中，大连(lián)银行通过做市业务方式，每日滚动(dòng)开(kāi)展买卖方向相反、清算速度不同的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西银(yín)行和青岛银行，内控执行不严(yán)或流于形式，未(wèi)有效评估交易合(hé)理性(xìng)，作为中间(jiān)方以现券买卖或做市等方式参(cān)与债券代持交易链(liàn)条，交易(yì)笔数(shù)和(hé)金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商(shāng)银(yín)行已(yǐ)被启动自律调查。相关(guān)公(gōng)告称，交易(yì)商协会在(zài)日常监(jiān)测工作中发现，工商银行主承销的多期债务(wù)融(róng)资(zī)工具发行定价严(yán)重偏离市场合(hé)理(lǐ)水平，干扰了(le)市场秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自(zì)律管(guǎn)理(lǐ)相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露，近期在查处四(sì)平市(shì)城市发展投(tóu)资控股(gǔ)有限公司(sī)案(àn)件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿联银行因(yīn)违规收取发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌违反银(yín)行间债券市(shì)场自律(lǜ)管(guǎn)理(lǐ)规则(zé)，被(bèi)交易商(shāng)协(xié)会进(jìn)行自律调查。一(yī)同(tóng)被开展自律调查的还有光大证券(quàn)、富国资产管理（上海）有限手机扩展内存是什么意思公司两(liǎng)家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力(lì)度加强

　　根据(jù)交易(yì)商协会通报的数(shù)据，2022年全年(nián)，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调(diào)查，开展自律(lǜ)调查(chá)和自律问询(xún)103次(cì)，作(zuò)出(chū)各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及(jí)35家发行人和信(xìn)用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会(huì)计师(shī)事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接责任人。作出的处分(fēn)中，警告及(jí)以(yǐ)上占比超过五成，15家(jiā)机构被暂(zàn)停一定期限业务，12位责任人(rén)被(bèi)认定不适(shì)当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的原因包括(kuò)低价(jià)包(bāo)销多期债务(wù)融(róng)资工(gōng)具，影(yǐng)响了市场正常秩序(xù)；部分债务融资工具未按(àn)照发行(xíng)文件约(yuē)定开展(zhǎn)余额包销(xiāo)，个别(bié)债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)挤占了其他投资人的(de)正常投标，违背了公平公正原则，并(bìng)影响(xiǎng)了发行利率(lǜ)，对市场正常秩(zhì)序(xù)造成(chéng)了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市场(chǎng)参与机构在从事相关业务过程中，务必(bì)牢(láo)固(gù)树(shù)立市(shì)场责任意(yì)识，严格遵守相关监(jiān)管规(guī)定和自律规则(zé)要求，合规展业，自觉维护银行间债券(quàn)市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示(shì)，做市商作(zuò)为(wèi)银行间市场基石机构，承担着提高市场流动(dòng)性、促进价格发现(xiàn)的重要(yào)作用，应(yīng)切实提升做市交易(yì)能力，加强内部(bù)控(kòng)制和风(fēng)险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈(yù)发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金(jīn)融报》记者表示，可以看(kàn)到，银行间交(手机扩展内存是什么意思jiāo)易(yì)商协(xié)会将(jiāng)继(jì)续(xù)贯(guàn)彻落(luò)实监管从严要求(qiú)，以严格自(zì)律惩(chéng)戒向市(shì)场传递“零(líng)容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市(shì)场各类主体归位尽责(zé)，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机构作为债券(quàn)市场的“看门人”，对于(yú)商业(yè)银行(xíng)特(tè)别是国有大行来(lái)说，也需要(yào)肩负起相应(yīng)的公序责任，切(qiè)实维护好行(xíng)业的良性(xìng)竞争生态。

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