直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频(pín)、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开(kāi)出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)及其工(gōng)作(zuò)人(rén)员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或(huò)者投(tóu)资(zī)者合法利(lì)益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局(jú)认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的(de)人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发(fā)布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时(shí)性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关(guān)于(yú)证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券(quàn)投资咨询(xún)业(yè)务的(de)核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部(bù)下发机(jī)构监管情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播(bō)提(tí)出监(jiān)管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播(bō)等形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业(yè)优势(shì)，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价(jià)值(zhí)投资(zī)和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强对证券公司(sī)工作人员直(zhí)播展业(yè)的管(guǎn)理，完(wán)善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时(德先生赛先生指的是什么人，五四运动德先生赛先生指的是什么shí)启(qǐ)动内部(bù)问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要(yào)较高专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平(píng)（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关(guān)于排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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