零容忍(rěn)！又(yòu)有券(quàn)商(shāng)投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对(duì)本次发(fā)行对象的(de)认购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的(de)能力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次非公开发(fā)行(xíng)对象之(zhī)一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基(jī)金(jīn)管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的上(shàng)市保(bǎo)荐冰箱保鲜的灯怎么不亮了呢 冰箱灯不亮影响使用吗书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督导期间未对(duì)募集资金(jīn)置换预投(tóu)资金(冰箱保鲜的灯怎么不亮了呢 冰箱灯不亮影响使用吗jīn)事项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入(rù)项目(mù)的(de)情况(kuàng)，未(wèi)充分(fēn)关注募(mù)投项目流(liú)动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着两人已经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东(dōng)北证(zhèng)券离(lí)职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制(zhì)背景下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成(chéng)功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着落。冰箱保鲜的灯怎么不亮了呢 冰箱灯不亮影响使用吗p>

　　据了解，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易(yì)业务(wù)、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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