科创板首批退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公(gōng)告(gào)称，其收(shōu)到证监会(huì)下(xià)发的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将被(bèi)实(shí)施(shī)重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说(shuō)明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年十二生肖中张牙舞爪是哪些动物末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按(àn)规定披露对(duì)外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储(chǔ)继(jì)续通(tōng)过(guò)前述财务(wù)造(zào)假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)明(míng)，泽(zé)达易盛在(zài)公(gōng)告(gào)的证券发行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关联交(jiāo)易(yì)、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存(cún)在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实计算(suàn)，证监会(huì)最终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌的(de)行情(qíng)下(xià)，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及(jí)被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法(fǎ)行为，将被(bèi)实(shí)施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据规(guī)定(dìng)申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委员(yuán)会就(jiù)是(shì)否终止公司股票上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易(yì)日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个(gè)交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交易日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于(yú)当(dāng)日收到12名(míng)十二生肖中张牙舞爪是哪些动物投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融(róng)法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服务中心公(gōng)告(gào)称，关注到(dào)上海金融法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件十二生肖中张牙舞爪是哪些动物。泽达易盛是(shì)科创板首批(pī)被中国证监会(huì)立(lì)案调(diào)查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利(lì)登(dēng)记(jì)公告(gào)，拟相关法律法规(guī)公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)。

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