金融界5月5日消息(xī) 央行(xíng)、香港证券及期货(huò)事务监(jiān)察委员会、香(xiāng)港金融管理局(jú)即将正式启动香港与内地利率互换市场互联互通合(hé)作。北向互(hù)换通(tōng)下(xià)的(de)交易将(jiāng)于2023年(nián)5月(yuè)15日启动。初(chū)期，全部境外投(tóu)资者通过北(běi)向互换通(tōng)开展利率(lǜ)互换(huàn)交易在轧差后的名义本(běn)金净额每日不超过人民币(bì)200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民银(yín)行、香港证券及期货事务(wù)监察委员会、香港金融管理局即(jí)将正式启动香港与内地利率互换市场互(hù)联互通(tōng)合作

　　为促进内(nèi)地与(yǔ)香港金融衍生品市场的协同发展，构建高(gāo)水平金融开放格局，2022年7月(yuè)4日，中(zhōng)国人民银行（以下简称(chēng)人(rén)民银行）、香港(gǎng)证(zhèng)券(quàn)及(jí)期(qī)货(huò)事务监(jiān)察委员会（以下简称香港证监会）、香港金融(róng)管理局（以(yǐ)下简称香港金管局）发(fā)布联合(hé)公告，同(tóng)意中国外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中心(xīn)（全国银(yín)行间同业拆(chāi)借(jiè)中心(xīn)）（以(yǐ)下(xià)简称外汇交易中心）、银行间市(shì)场清算所股份有限公司(sī)（以下简称上(shàng)海清算所）和香港场(chǎng)外结算有限(xiàn)公司（以下简称(chēng2018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历)场外结算公司）开(kāi)展(zhǎn)香港与内地利率互换(huàn)市场互联(lián)互通合作（以下简称“互换通(tōng)”），初期(qī)先(xiān)行开通“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”，香(xiāng)港及其他国(guó)家(jiā)和地区的境外投资者可通过两(liǎng)地基(jī)础设施互联(lián)互(hù)通参与(yǔ)内(nèi)地银行(xíng)间(jiān)金融(róng)衍生品市(shì)场(chǎng)。自联合公(gōng)告发(fā)布(bù)以来，“互换(huàn)通”的各项(xiàng)准备工作进(jìn)展顺利(lì)，“北向互(hù)换(huàn)通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互(hù)换通”的顺利推出(chū)，现就(jiù)有(yǒu)关事(shì)宜说明如下：

　　一(yī)、“北(běi)向互换通”的相关(guān)交易及结算安排(pái)

　　（一）交(jiāo)易(yì)品种：

　　“北(běi)向互换通(tōng)”初期可交(jiāo)易品种为利率(lǜ)互换(huàn)产品，报价、交(jiāo)易(yì)及结算币种(zhǒng)为(wèi)人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的境内(nèi)投(tóu)资者（即互换通报价(jià)商）需与外汇交易(yì)中心签署报(bào)价(jià)商(shāng)协议(yì)，并(bìng)为上(shàng)海清算所(suǒ)利(lì)率互(hù)换集中清算(suàn)业务的清算会员或(huò)该类会(huì)员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北(běi)向互换通”的境外投资者为符合人民(mín)银行要求并完成内地银行间债(zhài)券市(shì)场准入备案(àn)的境外机构投资者，并经外汇(huì)交(jiāo)易中心开通“北(běi)向互换通”交易权限。拟申请开(kāi)通“北向互换通”交(jiāo)易权限的境外投资者(zhě)需同时申请成为(wèi)场外结算公司的清算会员或该类(lèi)会(huì)员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心与人民(mín)银行认可的境外(wài)电子交易平台互联提供交易服务(wù)。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所和场外结算公(gōng)司建立中央对手方清算(suàn)机构互联互(hù)通，共(gòng)同向(xiàng)境内(nèi)外投资者(zhě)提供清算(suàn)、结(jié)算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部境外投资者通过“北向(xiàng)互换通”开展利率互换交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每日不超过(guò)人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所(suǒ)与场外结算公司针(zhēn)对双方清算所之间的风(fēng)险(xiǎn)敞(chǎng)口(kǒu)建立“互换通”资源池。初期，上(shàng)海清算所与场(chǎng)外结算(suàn)公(gōng)司(sī)之间净头寸对应(yīng)的(de)“互(hù)换通”资源池(chí)风险敞口设定上限不超过人民币(bì)40亿元，后续可根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　二(èr)、人(rén)民银(yín)行(xíng)、香(xiāng)港证监(jiān)会和香港金管(guǎn)局(jú)已就“互换通”涉(shè)及的跨(kuà)境监管合作原则和(hé)具体安排(pái)达(dá)成共识，并(bìng)签署了《关(guān)于内地-香港债券(quàn)及衍生品市(shì)场(chǎng)相关事宜的(de)谅解备忘录》。备(bèi)忘录(lù)健全了两地监管机构在债券(quàn)及衍(yǎn)生品市场方面的(de)监管(guǎn)合作安排(pái)和联络协商(shāng)机(jī)制，共同维护“互换通2018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历”的正常运行、金融市场稳(wěn)定和公(gōng)平(píng)交(jiāo)易秩序(xù)。

　　三、外(wài)汇交易中心(xīn)、上海清(qīng)算所和场外结算(suàn)公司应当依法(fǎ)履行“互换(huàn)通(tōng)”下的各(gè)项职责，组织市场各(gè)方(fāng)有序开展“北向互换通”业务。清算会员应当遵守(shǒu)相关监管规(guī)定(dìng)及业务规则，加强(qiáng)内部控(kòng)制，防范和控制风险(xiǎn)，做好(hǎo)投资(zī)者教育和(hé)服务，切实(shí)维护投资者合法(fǎ)权益。投资者应当充分了(le)解(jiě)两地(dì)市场法律法规、业务规则和实践(jiàn)操作的差异，评(píng)估和(hé)控制风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确保“北向互换通(tōng)”顺利(lì)启动。有兴趣(qù)参与“北向互换通”的投(tóu)资者可联系外汇交(jiāo)易(yì)中心、上海清算所(suǒ)、场外结算公司为参与做准备。

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