近期交易商协会(huì)的(de)监管处(chù)罚力度(dù)明显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参(cān)与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不(b太监割掉的是哪些部位，古代太监是割掉鸡还是蛋ù)能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易商协会(huì)对建(jiàn)设(shè)银行启(qǐ)动(dòng)自律调查，这是两天内第二家被(bèi)要求自律调(diào)查的(de)大行(xíng)。今年以来(lái)，交(jiāo)易商协(xié)会已(yǐ)对多家金融机(jī)构启动自律调查，监管力度(dù)在持续加大(dà)。

　　多(duō)家金(jīn)融机构(gòu)接连被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商(shāng)协会”）网站显示，基于监(jiān)管(guǎn)部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规(guī)则》，交(jiāo)易商协会已对中(zhōng)国建设银行股份(fèn)有(yǒu)限公司债务(wù)融资工具承销业务涉(shè)嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据(jù)建行(xíng)2022年年(nián)报，去年建行承销(xiāo)非金融企业(yè)债务(wù)融资工具(jù)744笔，为(wèi)411家实(shí)体企业(yè)承(chéng)销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地产企业债券融资(zī)需(xū)求(qiú)，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地(dì)产(chǎn)并购票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交易(yì)商协会(huì)的监管力度在近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协(xié)会官网发布信(xìn)息，针(zhēn)对中国(guó)进(jìn)出(chū)口银行金融(róng)债券发行涉嫌(xián)违规(guī)行为(wèi)，以及(jí)中(zhōng)国民生银行(xíng)承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行、青岛银(yín)行和(hé)粤财(cái)信太监割掉的是哪些部位，古代太监是割掉鸡还是蛋托共5家(jiā)机构涉(shè)及债(zhài)券业务违规(guī)被点名。具体(tǐ)来说，交(jiāo)易(yì)商协会通过深(shēn)入调查(chá)发现，大连银行等多(duō)家(jiā)机构存在债券代持交易等违规行(xíng)为。其(qí)中，大连银行(xíng)通(tōng)过做市业务方式，每(měi)日滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清算速度(dù)不同(tóng)的(de)现券交易，代持利率(lǜ)债(zhài)活跃券(quàn)，且规模较(jiào)大(dà)；郑州银行、江西(xī)银行和青岛银行(xíng)，内(nèi)控执行不严或流于形式，未(wèi)有效(xiào)评估交易合(hé)理性，作(zuò)为中间方以(yǐ)现券买卖或做市等方(fāng)式参与债券代持交(jiāo)易链(liàn)条，交易笔数和(hé)金额较大(dà)。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被(bèi)启动(dòng)自律(lǜ)调查(chá)。相关(guān)公告称(chēng)，交易商协会(huì)在日常监(jiān)测工作中发现，工商银行主承销的(de)多期(qī)债务融资工具(jù)发行(xíng)定(dìng)价严(yán)重(zhòng)偏(piān)离市场(chǎng)合理水平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协(xié)会网站披露，近期在查处四平市(shì)城(chéng)市发(fā)展投(tóu)资控(kòng)股有(yǒu)限公(gōng)司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因违(wéi)规(guī)收取发行人(rén)大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理规则，被交易(yì)商协会进行自律调查。一(yī)同被(bèi)开展自律调查的(de)还有光大证(zhèng)券、富国(guó)资产管理(lǐ)（上(shàng)海）有限(xiàn)公司(sī)两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监管处罚力度(dù)加强

　　根据交易商协会通报(bào)的(de)数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案(àn)件立案调查(chá)，开(kāi)展自律(lǜ)调查和自律(lǜ)问(wèn)询103次，作出各类自律处(chù)分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信(xìn)用增进(jìn)机(jī)构、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家会计师(shī)事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类(lèi)型机构和(hé)54名直接责任人。作出的处分中(zhōng)，警告及以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被暂停一定期限业(yè)务(wù)，12位(wèi)责任人(rén)被(bèi)认(rèn)定不(bù)适当人选。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看，被通报的原(yuán)因(yīn)包括(kuò)低价(jià)包销多(duō)期债务融资工具，影(yǐng)响(xiǎng)了市场正常秩序；部(bù)分(fēn)债务融资工具未(wèi)按照发行文件(jiàn)约(yuē)定开(kāi)展余额(é)包销，个别债务(wù)融资工具(jù)挤占了其他投(tóu)资人的正常投(tóu)标，违背了公(gōng)平(píng)公正原则，并影响了(le)发(fā)行利率，对市(shì)场正常秩(zhì)序造成了一定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行(xíng)间债(zhài)券市场参与机构(gòu)在(zài)从事相关(guān)业(yè)务过程中，务必牢固(gù)树(shù)立市场责任(rèn)意识，严格遵(zūn)守相关监管规定和自律规则要(yào)求，合规展(zhǎn)业(yè)，自觉维护银(yín)行间债券市场(chǎng)运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商(shāng)作为银(yín)行间市场基(jī)石机构，承担(dān)着提(tí)高(gāo)市场流(liú)动性、促进价格发现的重要(yào)作用(yòng)，应切实提升做(zuò)市交(jiāo)易能力，加强(qiáng)内部控(kòng)制(zhì)和(hé)风(fēng)险(xiǎn)管(guǎn)理，确保合(hé)规(guī)稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易(yì)商协会的监(jiān)管处(chù)罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　资深金融(róng)政策监管专(zhuān)家周毅(yì)钦对《国际(jì)金融报》记者表示(shì)，可以看到，银行间(jiān)交易商(shāng)协会将继续贯(guàn)彻落实(shí)监(jiān)管从严要求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导市(shì)场各类主体归位尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债(zhài)券承销机构作为债券市场的“看门人(rén)”，对于(yú)商业银行特别是国有(yǒu)大行来说(shuō)，也需要肩负起相应的公序责任(rèn)，切实维(wéi)护好行业的良(liáng)性竞争生态。

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