科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知(zhī)书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名(míng)保代、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获(huò)科创板上(shàng)市委审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造(zào)物(wù)流单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务(wù)造假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在(zài)公告(gào)的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内二氧化氮溶于水吗 二氧化氮能完全溶于水吗容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易(yì)盛及(jí)其(qí)全(quán)资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控人、时(shí)任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全(quán)面(miàn)大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起二氧化氮溶于水吗 二氧化氮能完全溶于水吗诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到(dào)停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大(dà)违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违(wéi)法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所下(xià)发的拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员(yuán)会就(jiù)是否终止公司股票上市事(shì)宜(yí)进行审(shěn)议，并根据(jù)上(shàng)市(shì)委员会的审(shěn)核意(yì)见(jiàn)作(zuò)出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出(chū)终(zhōng)止上市的(de)决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在(zài)退市整理期(qī)届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官(guān)微发(fā)布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其(qí)将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投(tóu)资者(zhě)提(tí)起的(de)诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称，因在执(zhí)行泽(zé)达易(yì)盛(shèng)首次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)并在科创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会立(lì)案调查公司，根据(jù)《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心(xīn)将(jiāng)密切关二氧化氮溶于水吗 二氧化氮能完全溶于水吗(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关(guān)法律法规公(gōng)开征(zhēng)集并接(jiē)受50名(míng)以上（含(hán)50名(míng)）投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并(bìng)申请(qǐng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 二氧化氮溶于水吗 二氧化氮能完全溶于水吗