直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川(chuān)证监(jiān)局(jú)对恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证大冤种什么意思，大冤种和大怨种区别券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决(jué)定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在(zài)视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目(mù)前登记(jì)状(zhuàng)态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据(jù)程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出(chū)具警示(shì)函(hán)。经查(chá)，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某无证券投资(zī)顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提(tí)供(gōng)关于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资(zī)服务(wù)，但其(qí)未(wèi)取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下(xià)发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络(luò)直播提出(chū)监管(guǎn)要(yào)求。证(zhèng)券公司(sī)工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息(xī)来源(yuán)合(hé)法(fǎ)合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资(zī)、价值投资和理性投资(zī)的理念等。大冤种什么意思，大冤种和大怨种区别>

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对(duì)直(zhí)播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违(wéi)规(guī)情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文(wén)化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业(yè)资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关(guān)于排查报(bào)送网络非法证券活(huó)动信息的(de)通(tōng)知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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