在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下(xià)，私募基(jī)金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)业协(xié)会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反(fǎn)专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金合(hé)规(guī)风控原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕负责(zé)人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露了一则纪律处分(fēn)事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为(wèi)，时任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应当对此承(chéng)担(dān)法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团(tuán)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协(xié)议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基(jī)金”，并由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行(xíng)明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某的基金(jīn)合(hé)同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其(qí)风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应(yīng)当(dāng)对发(fā)生在各自(zì)任职期间公司(sī)的违规(guī)行为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事私募(mù)基金业(yè)务(wù)活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷调查等(děng)方式对个(gè)别投资(zī)者的风险识别能力和(hé)风险承担能(néng)力进行评估(gū)、未按照(zhào)合同(tóng)约定如原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕实向投(tóu)资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的(de)重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出具(jù)警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪投资居(jū)股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基金的(de)法人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权、创(chuàng)业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉(shān)的投(tóu)资策(cè)略是(shì)通过(guò)追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等(děng)宏观经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋(qū)势性(xìng)行业(yè)和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资上行收益，同(tóng)时引入(rù)非公开市场投资(zī)中的(de)个(gè)体(tǐ)性估值(zhí)和内(nèi)在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投(tóu)资的(de)下行风险。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官网的(de)新闻(wén)动(dòng)态(tài)便停止更新(xīn)。

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