金融界5月5日消息 央行(xíng)、香(xiāng)港证(zhèng)券(quàn)及期货事(shì)务监察(chá)委员会、香港金融(róng)管理(lǐ)局即将正(zhèng)式启动香港(gǎng)与内地利率互(hù)换市场互(hù)联互通合作。北向互换通(tōng)下(xià)的交易将于(yú)2023年5月15日启动。初期，全(quán)部境外投资者通过北向互换通(tōng)开展利率(lǜ)互(hù)换交易在轧(yà)差后的名义本(běn)金(jīn)净额每日不超(chāo)过人民(mín)币(bì)200亿元，后(hòu)续可根(gēn)据市(shì)场情况适(shì)时(shí)调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货事务监察委(wěi)员会、香港(gǎng)金融管理局即(jí)将(jiāng)正式启动香港与内地利率互换市(shì)场互联互通(tōng)合作

　　为(wèi)促进(jìn)内(nèi)地与香(xiāng)港金融衍生品(pǐn)市场的(de)协同发展，构建(jiàn)高(gāo)水平金融开放(fàng)格局(jú)，2022年7月4日，中(zhōng)国(guó)人民银行（以下简称人民(mín)银(yín)行）、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员会（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港证监会）、香港金(jīn孙正义为什么是中国姓 孙正义有中国血统吗)融管理局（以下简称香(xiāng)港金(jīn)管局）发布联(lián)合公告(gào)，同意中国(guó)外汇交(jiāo)易中心(xīn)（全国银(yín)行间同(tóng)业拆借中(zhōng)心）（以下简称外汇交易(yì)中心）、银行间市场清算所股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)上(shàng)海清算所）和香港场外结算有限公司(sī)（以下简称(chēng)场外结算公司）开展香港与内地利率互(hù)换(huàn)市场互联互(hù)通(tōng)合作（以下简称“互(hù)换通(tōng)”），初期先行开通“北向互(hù)换通”，香港及(jí)其他国家和(hé)地区的境外投资(zī)者可通过(guò)两地基(jī)础设施(shī)互联互通参(cān)与(yǔ)内地银行间金融衍生品市(shì)场。自联(lián)合(hé)公告(gào)发(fā)布以来(lái)，“互换通”的各项(xiàng)准备(bèi)工(gōng)作进(jìn)展顺利，“北向(xiàng)互换(huàn)通”下的交易将于(yú)2023年(nián)5月15日启动。为(wèi)便于“北(běi)向互换通”的顺(shùn)利(lì)推出，现(xiàn)就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互(hù)换通”初期可交易品种(zhǒng)为(wèi)利率互换产品，报价、交易及结算(suàn)币(bì)种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的(de)境(jìng)内投资者（即互换通报价(jià)商）需与(yǔ)外汇交易中(zhōng)心签署(shǔ)报价商协议，并为上海(hǎi)清算(suàn)所利率互换(huàn)集中清算业务的清算会员(yuán)或该(gāi)类会员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外(wài)投资者为符合(hé)人民银行(xíng)要求并完成内地银行间债券市场准入(rù)备案的境(jìng)外机(jī)构投资者，并经外(wài)汇交(jiāo)易中心开通“北向互(hù)换通”交(jiāo)易(yì)权限。拟申请(qǐng)开通“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易权限的境外投资者需同时申请成为场(chǎng)外结算(suàn)公(gōng)司的清算(suàn)会(huì)员或(huò)该(gāi)类会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交易及(jí)结(jié)算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交(jiāo)易中心与人民银行认可的境外(wài)电子交易(yì)平台(tái)互(hù)联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场(chǎng)外(wài)结算公司建(jiàn)立中央对手方清(qīng)算(suàn)机(jī)构(gòu)互联(lián)互(hù)通，共同向境内外投资者提供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境(jìng)外投资者(zhě)通(tōng)过(guò)“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”开展利(lì)率互(hù)换交易在轧差后(hòu)的名(míng)义本金净额每日不超(chāo)过人民(孙正义为什么是中国姓 孙正义有中国血统吗mín)币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适(shì)时调(diào)整(zhěng)额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算所(suǒ)与场(chǎng)外结算公司针对双方清算所之间的风险(xiǎn)敞口建立“互(hù)换通(tōng)”资源池。初期，上海清算所与场外结算公司之间净头寸(cùn)对应的(de)“互换通(tōng)”资源池风险敞(chǎng)口(kǒu)设定上(shàng)限不超过人(rén)民币40亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监(jiān)会和香港金管局(jú)已就“互换(huàn)通”涉及的跨境监(jiān)管合(hé)作原则(zé)和具体安排达成共识，并(bìng)签署了《关于(yú)内地-香港债券(quàn)及(jí)衍生品市场(chǎng)相(xiāng)关(guān)事宜(yí)的谅(liàng)解备忘录》。备忘录(lù)健全(quán)了两(liǎng)地(dì)监管机构在债券及衍生(shēng)品市(shì)场方面的监管合作安排和联络协商机制，共(gòng)同维护“互换通”的(de)正常运行(xíng)、金融市场稳定和公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心、上海清算所和场外(wài)结算公(gōng)司应当(dāng)依法(fǎ)履行“互换通”下的各项职责，组织市(shì)场各方有序开展(zhǎn)“北向(xiàng)互换通(tōng)”业务。清算会(huì)员应当遵守(shǒu)相关监管规定及业务规则(zé)，加(jiā)强内部(bù)控制，防范和控制(zhì)风孙正义为什么是中国姓 孙正义有中国血统吗(fēng)险，做好投(tóu)资者教(jiào)育和服务，切实(shí)维护投(tóu)资者合法权(quán)益。投资(zī)者应当(dāng)充分了解两地市场法律法规、业务规则和实践操作的(de)差异，评估和控制风险，理(lǐ)性开展相关投资。

　　市场各方应(yīng)进一步做好准备工作，确(què)保“北向互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣参(cān)与“北向互换通”的投(tóu)资者可(kě)联系(xì)外汇交易(yì)中心、上海清算所(suǒ)、场外结(jié)算公(gōng)司为参(cān)与做准备。

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